外汇牌照买卖断后路！ASIC将对6个月内未运营的券商无情撤牌！

作者： 酷外汇 | 2020-04-26

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今年2月，澳洲法律赋予了ASIC一项新权力：如持牌券商未在获得牌照后的六个月内开始运营，ASIC有权撤销其澳大利亚金融服务牌照（AFSL）和澳大利亚信贷牌照（ACL）。

此前，这类“休眠”券商将自身牌照出售给不符合AFSL或ACL牌照要求的个人或企业，极大地破坏了澳洲金融市场的诚信，而此项新规无疑对买卖外汇牌照的是一个打击。

持牌券商面临撤牌风险

ASIC获得这项新权利，意味着许多澳洲AFSL持牌券商面临着牌照被撤销的风险。

目前，澳洲有很多零售外汇券商持有AFSL牌照，但他们尚未启动业务，且这一状态持续了相当长的时间。而这项新法律意味着这些公司必须尽快开始运营，否则它们的AFSL将被ASIC永久撤销。

但迄今为止，由于新权利在法规中缺乏明确定义，ASIC尚未在这方面采取很多行动，许多AFSL持牌商可能无法完全理解这项权利带来的严重后果。

券商该如何应对？

当然，持牌商对此项要求最好的应对办法是在获得牌照后的六个月内或从2020年2月18日起的六个月内（对于现有的AFSL或ACL持牌商）开始运营。

不过，根据TRAction Fintech公司的联合CEO以及Sophie Grace律师事务所负责人Sophie Gerber，如果在获得牌照后的六个月内，AFSL或ACL持牌商无法开始其金融或信贷业务，他们将可以向ASIC寻求延期。

她表示：“持牌券商应在最初的六个月期限到期之前向ASIC申请延期。如果理由充分，ASIC将酌情考虑延长其牌照期限。”

ASIC新权力的由来

2017年，ASIC执法审查工作组向政府提交报告，并向澳洲政府提出了50项提议，其中就包括“增强ASIC的牌照权力”。之后，澳洲政府通过了这项提议。

在今年2月之前，只有当持牌商停止提供金融业务时，ASIC才能暂停或撤销其牌照。但对券商在获得牌照后未按授权提供金融服务的情况，ASIC无法采取任何行动。

ASIC获得新权力后将为持牌券商开启首次业务设定一个明确的时限，并对上述牌照买卖问题带来沉痛打击，进一步维护澳洲金融市场诚信。

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