一周行业要闻：老虎证券被FMA警告、ASIC吊销一家外汇券商牌照

FMA警告老虎证券反洗钱措施缺失

新西兰金融市场管理局（FMA）4月6日发布公告，警告纳斯达克上市公司老虎证券（Tiger Brokers(NZ)Limited）没有实施有效的反洗钱保护措施。另外，FMA还警告了其他6家投资公司存在反洗钱措施不力的问题，但FMA并未公布这6家公司名单。

根据《反洗钱和反资助恐怖主义法》（AML/CFT），FMA发现老虎证券存在一系列问题：1）在需要时，没有对客户进行适当的、持续的尽职调查；2）没有充分验证相关的客户身份证证明文件；3）在获得充足的高风险客户有关的资金或财富来源信息，没有采取合理步骤核实信息；4）在存在怀疑后的三个工作日内没有向当局汇报情况；5）没有采取合理措施来确定客户或任何受益人是否是政治人物；6）FMA综合上述几点，有理由认为老虎证券违反了反洗钱法。

鉴于此，老虎证券必须在2020年4月17日前向FMA提交整改计划；此外， 必须在9月30日前实施该计划，否则将面临监管机构的执法行动。

作为中国互联网券商老虎证券的投资人，盈透证券（Interactive Brokers）持有老虎证券7.7%的股份。在老虎证券于2019年3月20日于纳斯达克成功上市后，盈透证券从7.7%的股权中获得1.03亿美元浮动收益。雷军执掌的小米持有老虎证券14.1％的股份。此外，华尔街著名投资人罗杰斯也是老虎证券股东之一。

ASIC吊销外汇券商FS Securities牌照

近日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布吊销零售外汇及差价合约经纪商FS Securities金融服务牌照，因该公司未能遵守金融服务法律及满足AFS牌照条件，因此吊销该公司牌照。

ASIC在声明中指出，FS Securities在2017年及2018财年中未能满足持牌人的基本财务要求。同时，该公司没有提交2018年和2019年度财务及审计报告。自2011年以来，FS Securities一直持有AFS许可证， 编号为410183。

CMC料2020财年营收约2.14亿英镑

近日，伦交所上市公司、知名在线交易商CMC Markets发布2020财年交易数据。受疫情影响及全球金融市场波动加剧推动，预计2020财年净营收强劲增长。数据显示，该公司差价合约（CFD）净交易收入约为2.14亿英镑（约2.62亿美元），同比增长11.6%。

CMC Markets表示，客户收入增长推动全年业务强劲增长。新冠疫情令市场波动上升，进而刺激第四季度交易活动增长，并进一步推动了这一趋势。

IG 等三家经纪商下调交易杠杆

为应对新冠疫情带来的市场无序波动，及给投资者造成交易损失，IG Group、Admiral Markets以及Dukascopy（杜卡斯贝）近日宣布下调交易杠杆，并调整了保证金比例。

IG Group将指数最低保证金上调至5%；外汇/黄金保证金上调至3%；原油提高到15%。Admiral Markets将交易头寸名义价值不超过50万欧元（等值美元等货币），最大杠杆为1:50；超过50万欧元的头寸，杠杆比例为1:10；杜卡斯贝则将商品、指数和贵金属杠杆比例降低至1:30，其他交易品种杠杆比例不变。

CySEC暂停经纪商UGL Exchange牌照

近日，塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）发布公告称，已完全暂停零售外汇及差价合约经纪商UGL Exchange的CIF许可证，CySEC责令该公司在30天内必须采取整改措施，否则将采取处以罚款或吊销牌照等措施。

据悉，UGL Exchange没有遵守CySEC有关对资本及资本充足率的要求，并且违反了相关法律17条第（9）款有关组织架构和客户资金安全的规定。UGL Exchange在2018年获得了CySEC许可证，该公司提供外汇、贵金属、加密货币和差价合约等交易产品。

ICM艾森设立约旦办公室

英国零售外汇及差价合约经纪商ICM艾森宣布已设立约旦办公室，并获得约旦证券委员会（JSC）的许可牌照，进而扩大其在中东的业务。ICM目前在欧洲、亚洲及拉美及中东开展业务，并持有英国、塞浦路斯、马来西亚及毛里求斯等许可。

ICM创始人兼董事Shoaib Abedi表示，“我们认为约旦拥有一个稳定且不断增长的经济环境。我们一直在寻找新的机会向全球扩张，为我们的客户提供支持。”

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