FCA年度可疑交易和订单报告：总量首次下降，外汇部分略增加

作者： 酷外汇 | 2020-03-03

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近日，英国金融市场行为监管局(FCA)公布了截至2019年12月的年度可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示，报告总数出现下降，但关于外汇的报告略有增加。

具体而言，2019年FCA收到的外汇STORs达到76份，比2018年的72份报告略有增加且其中大部分外汇STORs报告都与市场操纵有关。

STOR机制要求市场参与者识别潜在的市场滥用行为，并向FCA报告。自2016年以来，市场参与者提交的报告数量逐年增加，但2019年的报告总数出现首次下降。2019年，针对所有资产类别的STORs总数为5455件，而2018年为5926件。

报告总数减少的原因可能包括一些公司在2018年12月《金融犯罪指南》第八章出版后采取了更有力的措施来应对金融犯罪风险，以及 FCA对金融风险加强了相关的监管。

此前，FCA强调企业有义务防范自身被用于内幕交易和市场操纵等金融犯罪。从那以后，一些公司对交易可能受到STOR限制的客户进行审查，并在适当的时候限制他们进入金融市场。FCA认为，这些限制减少了这些公司的潜在的可疑活动，从而减少了STOR的数量。

此份报告还显示，FCA2019年收到的市场观察表有所增加。该监管机构在2019年推出了市场观察表，此举旨在帮助企业提交他们观察到，但不一定适合作为STOR的市场活动信息。

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