ASIC取消FinancialOptions牌照，永久禁止其董事提供金融服务

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本周二，澳洲ASIC宣布取消Financial Options的澳洲金融服务(AFS)牌照，原因是担心该公司没有履行AFS牌照义务。此前，在去年八月，ASIC暂停了该昆士兰金融服务提供商的AFS牌照。

监管机构披露，该公司没有遵守其财务要求，也没有采取必要的措施来解决ASIC对该公司组织能力、人力资源和合规要求方面的担忧。

此外，ASIC还表示已永久性禁止金融顾问William John Henry Houwing(也称Jack Houwing)提供金融服务。Houwing是Financial Options的董事和授权代表。

在2006年8月31日至2009年5月15日期间，ASIC发现Houwing安排客户向他的相关实体贷款。

在声明中，ASIC称Houwing：

未能按照客户的最佳利益行事，建议客户允许其自行管理的养老基金(SMSF)向其相关实体放贷；安排客户贷款供自己使用，在某些情况下，因未按时偿还贷款而获益；

金融顾问和贷款的接收方的身份存在利益冲突，未能将客户的利益置于自身利益之上；

没有接受足够的培训或没有能力提供金融服务；

没有好名声和好品格。

ASIC委员Danielle Press在声明中评论：“William John Henry Houwing未能以客户的最佳利益为出发点，或将客户的利益置于自身利益之上，这不仅损害了客户的利益，也损害了公众对金融体系的信任。ASIC希望财务顾问能够秉持诚信和保持专业性。”

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