厦门严控交易场所经营活动风险

本报讯 （记者 史乐蒙） 近期，厦门地方金融监督管理局接连发布信息，针对市内外交易场所在厦经营开展检查活动，严控交易场所风险。4月25日，厦门市地方金融监督管理局发布“关于开展2023年度厦门市地方金融组织现场检查的通知”。本年度将根据非现场监管、往年现场检查、群众投诉举报、舆情监测等情况，并结合双随机抽查和本局绩效考核指标要求，拟抽选131家次地方金融组织进行现场检查。其中：综合检查计划开展21家次，小额贷款公司、典当行、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、地方各类交易场所等6类地方金融组织各3家，累计18家次；地方资产管理公司检查2家次、区域性股权市场检查1家次。专项检查计划对8类地方金融组织各机构累计开展110家次检查。检查范围为各地方金融组织2022年度及2023年以来的经营管理情况（根据检查需要可往前追溯）。期货日报记者查阅通知了解到，在地方各类交易场所方面，厦门地方金融监督管理局拟对3家机构进行综合检查，检查内容包括：有无虚假出资、抽逃注册资本行为；是否存在吸收或变相吸收公众存款、发放贷款或受托发放贷款；是否存在未经中央金融管理机构批准采取集合竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式进行交易、从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等行为；存量业务是否存在兑付风险等。拟对1家机构开展专项检查，检查内容包括：实缴资本是否达到监管要求；是否及时、准确、完整填报非现场系统；法人治理结构与内部控制是否完善；是否有与业务适应的经营场所；是否存在“空壳”情形。厦门不仅针对辖内交易场所开展检查，针对市外交易场所也是“一视同仁”。4月19日，厦门地方金融监督管理局发布“关于省外交易场所与我市个别企业违规合作风险提示的公告”称，近期，厦门市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室联合相关部门检查情况发现，我市个别企业以服务商名义为省外交易场所提供业务宣传、客户推广等合作服务。为防止广大消费者遭受损失，我局郑重提醒：我市未审批同意任何省外交易场所在我市设立分支机构或通过发展会员、代理商、服务商、孵化中心等名义开展经营活动，任何省外交易场所未经批准在我市开展有关经营活动均属于违规经营行为。