《顶尖交易员》系列七：成功需要具备哪些非认知特质（下）

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本文节选并译自《Alpha Trader》，作者Brent Donnelly从事专业交易已有20多年，撰写有关宏观和市场的文章已超过15年。他的第一本书《货币交易的艺术》是畅销书，获得好评如潮。

为了写这本书，作者筛选了数千页的学术研究，与数十位资深交易员交谈，并挖掘了自己25年的记忆和经验，所有这些都是为了定义顶尖的交易员。没有人可以达到完美的交易——那不是目标。但是，要实现卓越，我们必须首先确定什么是完美，然后朝着那个方向前进。《Alpha Trader》不是一本行为经济学教科书，也不是对交易心理学的枯燥、理论深入研究。这是一本实用指南，包含可操作的信息、激动人心且相关的交易大厅故事、简明扼要的研究以及解释和强化关键概念的真实示例。本书详细介绍了专业交易成功的具体策略和习惯。这本书会帮助每一位交易者变得更加自我意识、理性和有利可图。 您可以在文章顶部订阅交易员故事专题，每日最快时间收到连载内容的更新推送（请打开推送功能）。如果你喜欢这个系列，请您点个赞，评论下，这将使我们有动力继续努力更新这个系列！成功需要具备哪些非认知特质（下）#果断#优秀的交易员是果断的。我想在这里承认，我知道我在本节中描述的许多特质之间存在重叠。风险偏好、勇气和果断都是相似的性格方面。我本可以将它们全部归为风险偏好，但我想更深入地挖掘并解开一些微妙的区别。所以，是的，果断就像勇气和风险偏好，但在这里我的意思更像是一旦有了想法就按下按钮的特定能力。一旦有了好主意，你是否觉得进行交易很容易？还是犹豫？这种犹豫会导致更糟糕的切入点和战术弱点，还是健康的校准和冲动控制？如果你在果断性方面给自己打了10分（满分10分），那么你很可能过于冲动、过于自信，或者两者兼而有之。以下是从武断（10）到犹豫（1）的连续体：● 9-10大概率是为了触发快乐情绪。存在过度自信和冲动交易的风险。如果每次都太容易决定和扣动扳机，也许你需要多犹豫一下？你很可能应该过滤掉一些交易并专注于你最好的想法。果断固然好，但想想你是不是太果断了。也许你需要更多地过滤你的想法，或者减少你的交易数量，或者至少确保你的最佳交易规模比其他人大得多。得分为9分或10分的交易员可能很难忽视随机的头条新闻，并感受到根据每条新闻进行交易的冲动。这时候，“新闻”听起来很像“噪音”。● 7-8甜蜜点。果断但仍然足够谨慎，明白并非每件闪亮的物品都有价值。能够在突发消息出现时按下按钮，但也能够不按下按钮。● 5-7可能有点犹豫，但仍然没有什么可担心的。想想你是不是在浪费好想法。你到底需要什么才能越过界限并进行交易？你在等待别人的确认吗？当你提出一个交易想法时，如果你在执行之前让其他几个交易员试一试，你会感觉更好吗？尽量不要寻求他人的认可。拥有你的想法并记住，如果其他人同意你的想法，那并不一定会使它变得更好。这可能意味着它是一个流行的想法，但与没有人喜欢的独特或相反的想法相比，它的优势更小。● 1-4太犹豫了。由于你未能扣动扳机，你可能会在桌面上留下良好的交易和良好的资金。你应该强迫自己每天或每周进行一定数量的交易。这消除了我应该/不应该犹豫，因为知道你本周必须进行X次交易，已经做出了决定。那么问题就变成了做哪些交易，而不是是否交易。你可以找一个交易教练。这不一定是巨大的财务或时间承诺。你可以每月见一次交易教练，每周通过电子邮件与他交流一次。大声谈论与交易相关的问题可能很有价值。想法在你的脑海中盘旋，有时有意义，有时却没有。对话可以帮助你识别并解决导致你犹豫的问题。虽然交易教练通常具有心理学背景，但与交易教练交谈最重要的部分是谈话，而不是心理学专业知识。公开表达你的想法、疑虑和弱点通常可以澄清它们并帮助你处理它们。你认识的同事或经验丰富的交易员很可能会提供与训练有素的心理学家几乎一样多的帮助。无论如何，我的经历表明这是有用的。#自我认知#本书的部分目的是让你更加了解自己，更加诚实地了解自己作为交易员的优势和劣势。在某些维度上得分低并不丢人。没有人拥有丰富的所有积极特征。建立和培养自我认知的第一个方法是保存交易日志。这是陈词滥调的交易建议。那是因为它是真的。你可以记录个别交易或个别日子或只是零星的想法。在后台打开文档或电子表格，并记下你在做什么。我会预先告诉你：写日记是一个很难保持的习惯。这是一个巨大的痛苦，往往会发生两件事。任何一个：A）你开始交易得很好，你进入了状态，你不会费心去更新你的日志，因为你觉得自己像个交易大神，或者B）你一直在亏钱，你感到疲惫不堪，你最不想做的就是花20分钟记录发生的事情，因为你真正想做的就是冲出办公室，去见一些朋友。保持交易日志的习惯极其困难，但这是值得的。仅仅因为这很困难，这不是不去做的借口。很少有高效率的习惯是容易保持的。请记住，如果交易很容易，它的收益就不会那么高。对于任何难以维持的习惯（如举重、不吸烟或记交易日志），一个有效的技巧是找到一个愿意做同样事情的伙伴。如果你承诺每天与朋友交换一段话，那么如果你变得懒惰，你不仅会让自己失望，也会让你的朋友失望。这也可以由专业的交易教练来处理。就像私人教练一样，教练可以让你走上正轨，帮助你养成你不太有意志力强迫自己养成的好习惯。交易日志可以帮助你跟踪情绪、偏见、主题和想法。日记可以通过多种方式为你提供帮助。它可以采用两种基本形式。一种是交易日志。如果你是交易新手，我推荐这种方法。自由形式的日志适合更有经验的交易员，但更精细的系统将帮助新交易员收集更多数据。你收集的数据越多，你就越有可能从日记中学到一些东西。想想你知道自己薄弱的领域，看看你是否能拿出可以揭示你在该领域进步的数据。这是电子表格中的示例交易日志：我已将信息格式化以适合此处页面，但在现实生活中，我会在Excel中用一大行记录每笔交易。这使得以后处理数据更容易。例如，你可以计算你在交易中的平均时间长度，或者通过在最后一行下方创建简单的公式来查看你是否坚持止损。交易日志是交易自我认知的最直接途径。当你把想法写下来时，想法就会变得具体。通过记录每笔交易以及基本原理和思考过程，你可以发现交易中反复出现的错误、问题或漏洞。思想是抽象和模糊的。写作是具体而扎实的。通常，把事情写下来的过程会带来新的想法和想法，并会导致不同的结果。每个月左右坐下来深入研究你的交易日志。看看你能不能找到有意义的收获。例如：你坚持你的计划吗？你在开始时的风险/回报是否接近你的实际风险/回报？如果不是，为什么？以下是你分析交易日志后可能出现的一些有用的收获或目标的假设示例：30天内没有交易标准普尔期货。我在其他资产上赚到的所有钱，都会因为做空标准普尔股票而还回去！我的交易日志比平时更情绪化。每日止损收紧至15,000美元。我的正常止损是30,000美元，但我的交易一直很糟糕，而且我知道我的心态很奇怪，因为我爸爸病得很重。中午到下午3点之间的交易有35%的时间命中，而在该时间范围之外发起的所有交易中有57%的时间命中。顶尖交易员总是有一个计划。交易日志并不是建立自我认知的唯一途径。以下是一些其他方法：1、走出自己的世界。这听起来有点奇怪，但它可以成为提高自我认知的有效方法。坐在那里，让你的思绪安静下来，想象你的理性自我就站在你身边。他们如何看待你现在的交易？这是关闭系统1（直觉）和激活系统2（逻辑）的一种方式。当你问“我的理性自我会怎么想？”时，你会冲破思绪纷飞的风暴和噪音，专注于逻辑。这对于活跃的交易员尤其重要，因为快速交易活动更有可能是由受情绪和偏见影响的快速决策驱动的。当你看到你愚蠢的大脑做一些次优的事情时，你需要有自我控制和意志力来接管。你愚蠢的大脑想大喊“松鼠！”当它看到松鼠时。你聪明的大脑会抵制冲动并掌控一切。试着注意你脑海中不断出现的不同层次的想法，并注意重复的模式，例如：● 买入只是因为它在上涨。● 因为感到无聊而去交易。● 因为行情没有动而平掉好仓位。● 因为不喜欢价格走势而平仓。2、想想你的动机。这是建立自我认知的另一种方式。人类受激励驱动。是什么促使你成功？最可靠的动力是内心强烈的成就欲。金钱、证明自己或胜过坐在你旁边的人等外部动机不会带你去乐土。这在教育界是众所周知的：内在动机压倒外在动机。换句话说：你交易是因为你喜欢它，你想赢，或者它在智力上满足你？还是你通过交易致富？这是一个复杂的问题。研究表明，如果你梦想变得富有……无论你变得多么富有，你总会希望自己更富有。所以，为了钱而追求钱是没有意义的目标。赚一千万美元本身不会让你快乐。但如果你真的喜欢交易......它可能！你应该（通常）享受交易的过程和行为。你应该会发现它在智力上具有刺激性、令人兴奋并且（有时）很有趣。大多数日子你都应该期待着去上班。如果你不这样做，那你就做错了。郑重声明，我发现自己有好几次很痛苦的经历。如果你在不愉快的环境中工作；如果你为不尊重你或不知道如何经营风险业务的经理工作；如果你在一家极度厌恶风险的公司工作；或者，如果你在家里交易，资金不足或家人支持不足，问题可能出在环境上，而不是交易本身。如果你在一家好公司并且喜欢你的经理，或者你正在独立交易并拥有大量资金，但你仍然害怕早上坐在电脑前：那很糟糕。做出改变。如果大多数时候你感到交易并不有趣，你需要找出原因。3、早上做好准备。另一种建立自我认知的方法是一大早快速做好准备。当你坐在办公桌前时，可以简单地填写一个今日要做的清单。个人提醒可以放在清单底部。安排下午的所有个人和商务会议。切勿在中午之前安排会议）。那是你交易的时间。保持神圣和不受干扰。无论你是家庭日内交易员还是投行的高级总经理——如果你想交易成功，请不要在黄金交易时间内安排会议。交易是一段可以带给你智慧的旅程，有益于你的非交易生活。同样的道理，交易之外的自我提升可以让你成为更好的交易员。追求作为交易员的自我认知，同时也作为一个好奇和以成长为导向的人。拥抱冥想、瑜伽、锻炼和其他自我认知的途径，你将成为更好的交易员。健康的身体和健康、自觉的头脑会给你在市场上长期生存的耐力。#抗压能力#每当有人问我“你不觉得交易有压力吗？”我回答：“是的，但压力很大。”就像打职业棒球、或者驾驶战斗机一样压力很大。当然，风险很高，但这不是生死攸关的问题。优秀的交易员拥有正确的视角。他们认真对待这份工作，但不允许工作消耗他们。在交易中，我们可能整天都处于压力之下，最终这会给我们的消化系统、免疫系统和其他系统带来压力，因为我们体内充满了皮质醇。皮质醇过多会导致记忆力差、偏执、焦虑和各种负面情绪。这就是交易员筋疲力尽的原因。优秀的交易员如何应对压力：通透。就像我之前说的，我们不是在搞诺曼底登陆，我们是在买卖资产以期产生短期利润。如果你能认真对待这份工作，把它当作一种职业，但仍然明白无论你交易多好或多坏，太阳明天都会升起……你就能赢。● 放松。当你有很大的风险时，学会放松和呼吸。不要对每笔交易都心存疑虑，也不要对每一个基点的波动都咬牙切齿。你需要对不舒服感到舒服。每笔交易都是大海中的一勺水。不要生气。● 离开办公桌。许多交易员讨厌离开办公桌，因为他们担心会错过重要消息。从长远来看，离开办公桌获得的利大于弊。当你离开办公桌时，你的心率会下降，这时候通常会体验到令人惊叹的清晰时刻。● 晚上关掉手机。每晚查看四次手机会让你觉得自己很重要，并给你的朋友留下你兢兢业业的深刻印象。晚上看手机与其说是有用的习惯，不如说是上瘾。市场总是清醒的，但你需要时间休息。几个小时没有你，他们会没事的。● 给过夜头寸设置止损和止盈。然后关掉手机，好好睡一觉。● 呼吸。学习如何通过冥想、瑜伽或其他正念练习来专注于呼吸。处理压力的能力在某种程度上是与生俱来的，但你可以学习压力管理并考虑自己对压力的反应。为自我认知而斗争是人类状况中永恒的一部分。更强的自我认知将帮助你进行交易，并在现实生活中为你提供帮助。#耐心#获胜的交易员经常使用在扑克中也表现出色的风格。这种风格被称为“蛰伏”。这个想法是你尽可能蛰伏（等待你有明显优势的明确机会），然后在这些机会出现时积极行动。在交易中，这意味着你无需交易每个图表模式、支撑和阻力、上下波动和随机新闻，而是等待你拥有优势的强大设置，然后为该想法投入大量资金。托尼·罗宾斯说过，成功之路是采取大规模、果断的行动。这句话写下来容易，但在现实生活中执行起来要困难得多。现实生活中发生的情况要么是a)交易员没有足够的纪律来等待高质量的机会，他感到无聊并在太多低质量的想法背后投入太多资金，或者b)交易员没有足够的勇气去承诺甚至最好的想法，所以即使有每年一次的机会，他也会下小赌注。然后，当交易完全按照预期进行时，他抱怨自己“下注太小了！”和“早知道会这样！”虽然我之前说过好的交易需要勇气；这一切也需要耐心。大多数交易员都倾向于采取行动，这可能导致交易选择不当和资金分配不当。如果你为每一个突然出现在你脑海中的想法都投入资金，那么高质量的想法就会被随机的愚蠢想法所稀释。当我交易良好时，我有耐心，我会选择我的位置并且我会做更少的交易。当我交易不佳时，我会对每一条新闻、每一张K线图式以及屏幕上的数字闪烁做出反应。对我来说，关键是等待，等待，等待尽可能长的时间。尽可能多地拒绝交易想法，直到最终出现一个我无法抗拒的美妙想法。然后付诸实践。当然，耐心不应与无所作为的偏见相混淆。这是自我认知很重要的地方。如果你偏向于无为，则需要少一些耐心！由于我总是偏向于行动和过度交易，所以我需要更有耐心。如果我一年甚至一个月都处于亏损状态，我的主要目标是避免陷入更深的亏损。这就是我之前在勇气部分描述的零界效应。每个人在接近止损点时都有一个不适点，你的目标是远离那个不适点，这样当一个巨大的机会或伟大的交易想法出现时，你就不会软弱。一个好的交易员就像一只躲在高草丛中的豹子。它会等待很长一段时间，有时甚至是几个小时，以等待合适的突袭机会。如果它突袭得太早或太晚，就会错过杀戮。它等啊等，直到完美的时刻——然后以100%的承诺和力量进攻。#控制点#控制点是我们的下一个非认知属性。从广义上讲，控制点是心理学中的一个概念，它解释了人们如何看待自己对生活中的情况、结果和经历的影响。在学校里，具有内控点的学生认为成功或失败来自于努力和努力。具有外部控制点的学生认为成功或失败来自运气、命运、不公平或糟糕的老师、偏见等。内控点的学生可能会把不合格的成绩归咎于自己准备不充分，而外部控制点的学生会责怪老师或考试。你如何看待生活中的结果和经历？你是承担责任还是责怪外力？在交易之外的生活中，内控点往往会带来更好的结果，因为当人们相信他们可以控制自己的生活时，他们就会拥有主人翁精神并做必要的工作来改善自己的处境。那些认为自己无法控制自己的生活的人，请不要费心去尝试。虽然强大的内部控制源通常与积极的生活结果相关（因为那些相信自己会影响生活结果的人往往有更强的动力并付出更多的努力），但它也会导致控制错觉。许多人认为（有意或无意地）他们可以控制他们不可能影响结果的领域。要明白变化是游戏的一部分，你不能也永远不会控制它。你能控制（并在必要时改变）的是你的过程和你的态度。尼克·乔纳斯（与我一起工作的澳大利亚交易员）在他工作时贴在显示器上的便利贴上写着：“我唯一能控制的是我的努力和我的态度。”人们浪费太多时间担心他们无法控制的随机事物。这在交易中通常是正确的，但在世界上也是如此。我个人哲学的很大一部分是不要把时间浪费在我无法控制的事情上。例如，当我年轻的时候，我会花几个月的时间来思考我一月份的奖金是多少。随着讨论从9月开始，预期管理在10月和11月开始实施，我听取了所有关于奖金池的猜测，并尽量保持警惕，以了解我的奖金可能是多少。随着岁月的流逝，我意识到了一些事情。如果我开始工作并尽我最大的努力并表现出色并做好工作......奖金自会有的。你对奖金的担心程度与你获得的报酬之间没有相关性。不过，你的奖金与以下因素之间存在很强的相关性：你工作的努力程度、你的准备情况、你的纪律程度以及你的态度。不要沉迷于奖金池或者如果你赚钱了可能会买什么样的车。不要把时间浪费在如果的事情上。不要奇怪为什么那个人的薪水比你高，或者那个女人升职了，或者那个傻瓜被邀请参加所有的客户晚宴而你却没有。总有人做的比你好，有人做的比你差。专注于自己。跑你自己的比赛，忽略你前面和后面的跑步者。今天比昨天更好。一个糟糕的扑克玩家经常抱怨糟糕的手气。一个优秀的扑克玩家知道，从长远来看，他的高超技巧会带来巨大的回报，而短期的差异毫无意义。一个优秀的交易员不会因为在高点或低点止损出局而心烦意乱。那只是偶尔会发生的事情。优秀的交易员知道，他们侥幸生存的次数也一样多。好运和坏运平分秋色，多年后的结果不是运气。另请注意：优秀的交易员很少使用“应该”或“本来”或“可能”这样的词。他们专注于现在和将来，而不是过去。（第七篇完）下篇内容预告有一些特定的坏习惯、错误、不健康的心态和持续的错误，导致交易者失败。大多数糟糕的交易都遵循一些特定的模式。

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