联合创始人诈骗，Berkley Capital Management遭Nadex永久禁止交易！

作者： 酷外汇 | 2020-09-15

IG旗下衍生品交易所Nadex日前发布了有关大型二元期权骗局涉案者Arie Bos的纪律通知。

Arie Bos是Nadex会员公司BBOT 1, LP的执行合伙人兼合规联系人，以及投资服务公司Berkley Capital Management, LLC的联合创始人兼执行合伙人。Berkley Capital Management, LLC是BBOT 1, LP的一般合伙机构。

2019年6月，Nadex收到通知称，CFTC（美国商品期货交易委员会）正指控Arie Bos一干人等，以及BBOT 1, LP犯有与二元期权交易有关的欺诈性招揽、挪用资产、注册违规等罪行。

CFTC表示，自2016年1月以来，Arie Bos从美国和荷兰的至少62名大宗商品交易池参与者那里获取了至少480万美元资金，其中有250万美元被他挪用了。

通过谎称BBOT 1, LP的Nadex账户过去曾获得大额收益，Arie Bos成功骗得受害者委托他去交易池交易二元期权。交易过程中，Arie Bos故意忽略危险信号，也不向Nadex核实收益，而是将虚高的收益数据披露给了现有参与者和潜在客户。

Arie Bos还以NOI, LLC的名义在Nadex开设了第二个账户，并故意诱导受害者将资金存入此账户用来进行交易。

经过调查，Nadex得出的结论是：

·Arie Bos在执行欺诈计划时蓄意夸大了BBOT 1, LP账户的盈利能力，因此违反了Nadex的5.19(h)和5.19(t)号规定；

·作为Nadex会员公司BBOT 1, LP的执行合伙人，Arie Bos未能向Nadex提供有关他在第二个Nadex帐户中以NOI, LLC的名义参与资金筹集和交易的准确且完整的信息，因此违反了Nadex5.19(k)号规定；

·Arie Bos欺骗受害者，并接受受害者将资金存入他在Nadex开设的NOI, LLC帐户中，因此违反了Nadex的5.19(l)和5.19(m)号规定，以及CFTC的注册规定。

由于上述违规行为，Arie Bos被判罚款20000美元，并永久禁止在Nadex市场上交易。

值得注意的是，由于Berkley Capital Management, LLC是BBOT 1, LP的一般合伙机构，且Arie Bos在Berkley Capital Management, LLC和BBOT 1, LP都担任了执行职务。

在Arie Bos的案件中，Nadex合规部还根据2.10号规定永久禁止了Berkley Capital Management, LLC在Nadex市场上交易。