多次违反交易报告规定！BGC Financial被FINRA罚款100,000美元

作者： 酷外汇 | 2020-08-18

美国金融业监管局（FINRA）已与BGC Partners的子公司BGC Financial达成和解，后者因未向交易价格和合规情况报告系统（TRACE）报告、未保存交易记录、违反监管规定受到指控，被罚款10,0000美元。

FINRA表示，BGC Financial在2016年7月1日至9月30日之间、2017年4月1日至9月30日之间向TRACE报告了506次错误的交易执行时间。

此外，该公司在2015年11月2日和2017年9月27日期间还报告了1304次不需要报告的交易。

这些违规行为是由于公司交易员或后台人员在记录交易执行时间时输入错误，以及该公司的报告系统出现问题。

BGC Financial未合理维护包括书面监督程序（WSP）在内的监督系统，违反了TRACE报告要求。

在总计10,0000美元的罚款中，有8,0000美元是由于违反TRACE和记录保存规定，其余则是违反监管规定。BGC Financial还必须签署一项承诺，承诺修改其WSP系统。