赔罚近95万美元！摩根士丹利与美国金融业监管局达成和解

作者： 酷外汇 | 2020-08-16

为了与美国金融业监管局(FINRA)达成和解，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意罚款175000美元。此前，前者指控后者未能合理监管其注册代表KG。

在2012年1月至2017年12月期间，该注册代表曾建议10名短期交易客户投资适合长期交易的公司债券和优先证券。

除了罚款，摩根士丹利为了和解还已同意向下图附件A上所列客户赔偿共计774574.08美元，利息另算。虽然接受了和解条件，但摩根士丹利并未承认或否认美国金融业监管局的调查结果。

（美国金融业监管局公布的资料）

美国金融业监管局表示：“摩根士丹利没能采取合理的步骤来审查KG推荐给10名短期交易客户的公司债券和优先证券。”

2012年1月到2017年12月期间，摩根士丹利应用了许多自动警报来标记需要主管进一步审查的交易活动和帐户。

美国金融业监管局称，从2012年1月到2014年12月，摩根士丹利实际上收到了近100条有关KG帮助那10名受害客户操作的交易的警报，但却未能通过合理步骤来审查这些警报。