2021年中小券商怎么过的？股权转让、破产重整、并购、扩股…这画面齐了
图源：图虫创意
过去的2021年，对于一些中小券商的股东而言，过得并不平静。这一年，有的券商股权不“香”了。新时代证券近乎100%的股权被转让，公司性质也由民营变成了央企子公司。华融证券的控股权也正在被转让，目前最终买家尚未公布。当然，也还有德邦证券等更多的券商在转让股权。
这一年，有的券商在破产重整。网信证券的破产重整还未有最终的消息。
这一年，也有的券商股东继续增资。开源证券股东新增资了48.5亿元，用于资管、自营等业务。摩根大通、高盛等外资则收购合资券商剩余股权，分别实现对摩根大通证券、高盛高华的100%控股。
就中小券商股权纷纷被转让一事，北京一非银分析师向记者表示，其中的原因有很多，财务相关层面，净资产收益率太低不赚钱，股东有更好的投资选择；也可能是业务存在潜在风险，急于脱手；还可能是券商牌照价值下降。如果股东是国企金控平台，则可能是基于聚焦主业要求出售非主业资产。
新时代证券股权转让历时三个月，经历多家买家退出之后，最终被央企中国诚通收入麾下，成为了央企子公司。这起股权转让事件，中间夹杂着同业收购的期待，是今年最受关注的券业股权变动。
去年9月，北京产权交易所挂出股权转让信息，新时代证券有8名股东合计转让98.24%股权，转让底价为131.35亿元。没多久，西部证券表示计划与北京金控组成联合体，以自有资金参与收购新时代证券98.24%股权。其中，西部证券独立出资金额不超过130亿元，以现金方式分期支付。10月，西部证券公告称，公司终止联合收购新时代证券股权报价事项。
东兴证券也报名拟参与新时代证券的股权转让。东兴证券公告称，同意公司与中国诚通通过公开摘牌方式联合受让在北京产权交易所挂牌的新时代证券2,858,872,097股股份（98.24%股权），其中，公司拟以自有资金出资，取得新时代证券34.385%股权。
后来，东兴证券公告称，登记受让意向后，公司与中国诚通和交易对方及有关各方就本次收购交易细节进行多轮磋商、反复沟通。截至目前，公司与相关方在收购条件方面未能达成一致意见。基于审慎原则，为维护公司及股东利益，经与各方沟通后，综合考虑各种因素，公司决定退出本次收购。
最终，中国诚通收购了新时代证券98.24%的股权。同业并购的大戏并没有成功上演，而是纷纷退出。新时代证券从民营券商变成了央企子公司。
在新时代的股权被公开转让前，新时代证券处于被证监会接管的状态。2020年7月，证监会表示，新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案，对其接管是为了规范相关公司股权和治理结构，防范风险外溢，更有利于证券期货行业的健康稳定发展。
华融证券：期待最终的买家中国华融在寻求资产出清，华融证券自然也成了资产出清的对象。
去年12月3日早间，中国华融在港交所公告称，根据有关监管要求，中国华融于北京金融资产交易所发布华融证券股权转让信息及有关材料，转让目标为该公司持有的华融证券71.99%股权，挂牌价格为人民币109.3亿元，评估结果已经财政部备案。
稍早前，就有中国华融拟出售华融证券的消息传出。市场上也曾传言中国国新控股为意向的受让方。去年9月16日，华融证券对此就行了说明。
华融证券表示，近日，公司关注到有市场传闻提及中国国新控股正与华融证券控股股东中国华融就收购华融证券展开洽谈。今年来，在监管部门“回归本源、聚焦主业”的指导下，中国华融积极落实监管要求，进一步聚焦主责主业，稳步推进机构瘦身，持续整合压降非主业、无优势非金融类子公司，不断优化金融类子公司牌照布局。相关工作如有进一步进展，公司股东中国华融将及时履行信息披露义务。
就在华融证券股权公开挂牌转让之后，最新消息称有一家保险公司准备收购华融证券股权。不过目前还未得到华融证券方面的证实。市场也在期待，华融证券的股权最终会转让给谁。
网信证券：破产重整去年7月16日，沈阳市中级人民法院依法裁定网信证券重整，并于7月28日指定国浩律师（北京）事务所和北京德恒律师事务所联合担任网信证券管理人。管理人依据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规的规定向社会公开招募重整投资人。
消息发布之后，先后有好买财富、指南针、瑞达期货等投资者报名参与网信证券破产重整投资人的公开招募和遴选。
去年12月24日，瑞达期货发布公告称，根据公司对网信证券尽职调查的结果，经审慎评估，决定不再参与网信证券破产重整投资人的公开招募和遴选。至此，瑞达期货与网信证券的缘分持续不满半年就戛然而止。
目前，联合创业集团有限公司持有网信证券55.61%的股权，为控股股东。沈阳盛京金控投资集团有限公司持有网信证券42.29%的股权，沈阳恒信租赁有限公司持有网信证券2.10%的股权。
目前，网信证券重整投资人的招募还没有出最终结果。市场对此充满期待。
开源证券：股东增资48.5亿元去年11月，开源证券第8次增资结果显示，新老股东合计增资48.5亿元。本次增资完成后，最新注册资本为46亿，截至10月30日净资本金达到140亿元左右。
回顾公司本次增资前的股权结构，可以看到开源证券股权结构多元，前十大股东中，陕西国资企业合计占有多数股权，还有来自广东顺德的国企和民营资本，另外有自然人股东。
在本轮增资，3名“老股东”出手增持，分别为第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司、陕西财金投资管理有限责任公司、广东顺德控股集团有限公司。其中，陕煤集团在15年间向开源证券8次增资，合计投入86亿元。
除上述3家外，还有6家企业通过增资新晋成为开源证券的股东，分别为西安未央城市建设集团有限公司、西安市碑林城市开发建设投资有限责任公司、长安汇通投资管理有限公司、西安曲江文化金融控股（集团）有限公司、陕西金融资产管理股份有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司。
据了解，本次增资的用途包括资管业务、自营业务、两融业务等。
摩根大通证券：首家外商独资券商合资券商的外资股东寻求100%控股地位。
去年8月6日，摩根大通宣布，证监会已对摩根大通证券（中国）有限公司控股股东——摩根大通国际金融有限公司受让5家内资股东所持股权，成为摩根大通证券（中国）唯一股东的事项准予备案。
目前，摩根大通证券（中国）已成为中国首家外资全资控股的证券公司。数据显示，摩根大通证券今年6月末总资产为7.81亿元，净资产为4.93亿元；上半年营业收入2.03亿元，净利润亏4306万元。
继摩根大通之后，高盛也宣布了类似进展。去年10月18日，高盛宣布，中国证监会已对高盛成为旗下中国合资企业高盛高华证券有限公司 （下称“高盛高华”）唯一股东的事项准予备案。高盛将收购目前尚未拥有的高盛高华股权。
高盛集团表示，这标志着高盛在中国成立合资企业的17 年后，展开了新的篇章。获得高盛高华的全部股权，将为高盛在中国的长期发展和成功提供更佳的定位。北京高华运营的业务部门现正开始迁移至高盛高华，这个过程完成之后，高盛高华将更名为高盛（中国）证券有限公司。
责编：汪云鹏
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