券商 优等生 再次放榜！含金量有多高？公布5次仅新增1家，将优先试点创新业务

近日，证监会公布了12月的券商白名单，一共30家入围。与上次公布的白名单相比，本次无变化。

今年5月起，证监会公布首批券商白名单，29家入围。半年时间，证监会已公布过5批次白名单。半年来，白名单的券商仅新增了国开证券1家。

入围白名单的券商，既有中信、中金、中信建投之类的头部机构，也有华鑫证券、华宝证券之类的中小机构，还有瑞银、高盛高华等外资机构。

此前，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的券商实行“白名单”制度。另外，券商分类评级制度也是对券商的分类监管。入围白名单的券商或者券商分类评级高的券商，都将享有优先进行创新试点业务的资格。

白名单已公布5次，仅1家新增

今年5月底，证监会公布首批券商白名单，首批入围券商共有29家。7月份，证监会第二次公布券商白名单。与首批名单相比，本次名单无变化。

此后，8月的白名单也无变化。9月入围白名单的券商有30家，也就是在原来基础上新增了1家。这家券商为国开证券。10月、11月未公布白名单。12月公布的白名单与9月相比无变化。国开证券为白名单制度实施半年来的首家新增券商。

据了解，国开证券是由国家开发银行直接控股的证券公司，是开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来。2010年，国开证券正式成立，以崭新的形象登上了中国资本市场舞台。2016年，国开证券引进中广核资本控股和湖北省交通投资集团两个战略投资者，注册资本达到92.125亿元，资本实力进一步得到充实。2017年，国开证券正式变更为股份有限公司，注册资本95亿元，标志着公司股份制改造顺利完成。

截止2020年末，国开证券总资产约440亿元，行业排名第43位；营收约17亿元，行业排名55位。

记者注意到，刚刚公布的12月最新的券商白名单，基本涵盖了不同类型的券商。既有中信证券、中金公司、中信建投等大型券商，也有西部证券、平安证券等中型券商，还有华宝证券等小型券商，也有瑞银、高盛高华等外资机构。

据了解，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布了券商“白名单”。

白名单券商将优先进行创新试点业务

记者注意到，入围白名单的券商将会享受诸多政策倾斜。

   

首先是能减则减。对纳入白名单的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

其次是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

再次是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

记者发现，最近刚公布的券商综合账户试点的10家券商（中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券）均在白名单之中。

最后是未纳入白名单的券商不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会称，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期券商对照白名单制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定了白名单名单。

后续，证监会将根据券商合规风控情况对白名单持续动态调整，逐月在证监会官网公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。为切实增加白名单公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行白名单管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入白名单管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

与券商分类评级制度有差异

券商白名单制度贯彻的是“分类监管、放管结合”的思路，与此类似，券商分类评级制度也有分类监管的意图。但二者在多方面都存在较大差异。

据了解，券商分类评级的目的是为有效实施审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进券商的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展。

根据不同的分类结果，券商将享受不同的优惠政策。按照分类监管原则，不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

此外，证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、 发行上市等事项的审慎性条件。分类结果将作为确定新业务、 新产品试点范围和推广顺序的依据。记者注意到，这一点与券商白名单制度较为相似。

最后，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果， 确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

责编：汪云鹏

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