因违反报告要求，FINRA对摩根士丹利处以87.5万美元的罚款

作者： 酷外汇 | 2020-07-13

本周三，美国金融业监管局（FINRA）接受了摩根士丹利（Morgan Stanley Smith Barney LLC）的和解提议。

据调查，从2014年2月到2017年4月，摩根士丹利向美国证券交易监督委员会（SEC）和FINRA提交了至少869张不正确的蓝表（Blue Sheet），误报了至少156,678笔期权交易的信息。

因此，摩根士丹利违反了《证券交易法》第17（a）（1）条及其下的规则17a-4（j）和17a-25，以及FINRA第8211、8213和2010条规定。

FINRA首次于2016年底发现了摩根士丹利的蓝表错误，当时摩根士丹利提交的蓝表信息被证明与客户账户对账单中反映的信息不一致——对两笔买入和两笔卖出的交易，蓝表显示客户关闭了期权头寸，而实际上是开立了期权头寸。

这些错误也在公司提交的其他蓝表中重复出现。目前摩根士丹利确定是人为因素造成了上述错误，并同意接受FINRA谴责、缴纳87.5万美元的罚款。

相关知识：

蓝表（Blue Sheet，Electronic Blue Sheet）包含交易和帐户持有人信息，它使监管机构能够分析公司的交易活动。据FINRA规定，公司应根据监管要求及时提供完整、准确的蓝表数据。

若蓝表数据提交不及时、不完整、不准确，会增加FINRA识别内幕交易和其他欺诈活动的难度。