痛下杀手？ASIC拟撤销“休眠”外汇经纪商许可牌照

自2019年以来，澳大利亚金融监管机构—证券与投资交易委员会（ASIC）更加关注零售外汇及差价合约（CFD）领域的风险。去年4月初，澳大利亚议会通过财政法修正案，赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大，澳洲零售外汇及差价合约行业也随即出现了重大变化。

据海外行业媒体FinanceMagnates报道，在ASIC被正式赋予更多干预权力后，一些长期处于业务“休眠”状态的持牌经纪商将面临被撤销牌照的风险。今年2月，澳大利亚相关法律规定：“如果持牌经纪商在获得许可证后6个月内没有开展业务运营，ASIC将有权撤销其AFSL（澳大利亚金融服务牌照）。”

汇商传媒（Froexpress）曾在《详解外汇AR牌照，在AR公司开户交易需注意什么？》一文中提及，在澳大利亚或英国，一些持牌经纪商的主要营收并非依靠业务运营，而是透过AR这种“伞形牌照”来收取管理费用，甚至倒手出售获取高额差价。这种行为严重损害了ASIC或FCA的监管声誉。

FinanceMagnates援引当地律所TRAction Fintech联席执行官Sophie Grace称，“据我们所知，有很多公司持有零售外汇业务的牌照，但目前仍未涉足运营，这种状态保持了相当长的一段时间。这项新法规意味着这些‘休眠公司’需要尽快启动业务，否则将可能被永久撤牌。”当然，她也表示，如果持牌公司确有正当理由，则可以向ASIC申请延期。

目前，ASIC尚未就该法规采取任何行动。不过，预计在疫情结束后，ASIC料将重新启动有关调整差价合约（CFD）杠杆比例等改革措施。

过去，汇商传媒曾在澳洲监管系列文章中提及，从2016年开始，ASIC在持续打击零售外汇经纪商违规行为的同时已经停止发放新牌照。依照以前监管条例，外汇经纪商只要握有100万澳元自有资金便可获得牌照。澳大利亚政局稳定，经济健康，商业氛围积极，监管口碑良好，这些因素深深吸引着各外汇经纪商。同时，澳大利亚和亚太各国家地区保持着重要的贸易关系，而亚洲金融市场则有着无限的发展潜力。因此，在过去数年以来，立足澳洲，进军亚太，俨然已成为了众多经纪商的发展蓝图。此外，汇商传媒有注意到，在过去的10年中，ASIC一直在强化对零售外汇和差价合约市场审查与约束力度。自2009年起，为降低交易风险，保护投资人利益，ASIC已就CFD经纪商设定最低资本要求，防止资金不足或管理不善的经纪商进入市场。

目前在澳大利亚从事在线交易业务的持牌经纪商约有65家。为了保护投资者利益与引导投资市场健康发展，ASIC严控持牌经纪商的数量。

更多有关澳大利亚零售外汇行业政策及现况，请扫描下方二维码，阅读《2018-2019年中国外汇行业报告》中第一章第五节。